科技创新·全球治理①

    开栏的话：

    党的十九届四中全会指出，我国国家制度和国家治理体系具有多方面显著优势，包括“坚持独立自主和对外开放相统一，积极参与全球治理，为构建人类命运共同体不断作出贡献的显著优势”。

    在“坚持和完善中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化”的过程中，科技力量的支撑值得期待，提高对科技自身的治理效能成为共同关切；与此同时，科技领域的全球协同与互学互鉴，如何助力参与全球治理体系改革和建设，也成为值得探讨的话题。

    为此，我们开设《科技创新·全球治理》专栏，希望通过整理国际案例，深刻总结国外正反两方面经验，在全球格局中，用应对百年未有之大变局的眼界和气魄，与广大读者一道，共同坚定对中国特色社会主义的道路自信、理论自信、制度自信和文化自信。

    11月30日，在度过了疯狂的“黑色星期五”之后，美国民众迎来了“小企业星期六”。美国小企业管理局（SBA）希望民众在小企业购物、消费，以此来支持当地小企业。

    虽然很多小企业都将“小企业星期六”作为消费季的重要活动内容，但对于更多的创新创业型小企业来说，小企业创新研究计划（SBIR）和小企业技术转移计划（STTR），才是它们在这个时代的追逐目标。

    小企业，美国经济的重要基石

    美国拥有众多大型跨国公司，多年来主导着全世界的经济走向，是美维持其世界强国地位的重要力量。而美国小企业的光芒似乎被众多大公司的光环所掩盖，有些不显山不露水。但实际上，小企业对美国经济和社会的贡献与大公司相比也毫不逊色。

    2016年美国人口普查局数据显示，在美国560万家公司中，99.7%的企业员工人数少于500，98.2%的企业员工人数少于100。这些小企业的存在，对于美国经济增长、技术创新和产业多样性至关重要。

    美国政府一直重视小企业发展问题，早在1953年即成立了SBA，帮助维护小企业利益，促进小企业发展。而1982年创立的SBIR及后来的STTR，则成为政府鼓励小企业创新，推动美国科技发展的重要举措。

    SBIR，鼓励小企业参与联邦创新

    SBIR是根据美国1982年《小企业创新发展法案》建立的一项政府计划，由SBA负责协调，旨在将小企业纳入美国国家科研体系，通过鼓励小企业参与具有商业化潜力的联邦研发项目，刺激高科技创新，满足特定的研发需求。而SBIR定义的小企业，除业主国籍、营业场所所在地等规定外，重要的一条标准就是员工人数少于500。

    为保证SBIR的持续稳定发展，国会立法规定，每年非本单位使用的研发预算超过1亿美元的联邦机构，必须将一定百分比的预算资金用于该计划。近些年，联邦机构中SBIR资金占比在逐步上调， 2017年上调至3.2%。目前，已有农业部、商务部、能源部、国防部等11个联邦机构参加了SBIR计划， 2019财年为SBIR提供的预算资金达到了32.8亿美元。

    STTR，推动创新成果商业化

    在SBIR创立10年后，1992年，美政府推出了STTR。该计划以SBIR为蓝本，旨在刺激技术创新，通过推动公私合作促进技术转让，推动联邦研发创新的商业化。STTR要求拥有超过10亿美元非本单位使用的研发预算资金的联邦机构，为小企业和非盈利机构保留一定比例（目前为0.4%）的研发资金。

    目前，国防部、能源部、卫生与人类服务部、国家航空航天局（NASA）、国家科学基金会5个机构参与了STTR，2019财年为STTR提供的预算资金达到4.5亿美元。

    STTR的大目标与SBIR近似，但更关注创新成果的商业化，也更鼓励小企业与非盈利研究机构的正式合作，要求小企业与合作机构签署知识产权协议，详细规定知识产权的分配以及开展后续研究、开发或商业化活动的权利。

    两计划，让万千小企业受益

    SBIR和STTR两个计划自实施以来，对美国经济和科技发展起到了重要的推动作用，已成为美政府支持小企业技术创新最重要的计划。有成千上万的美国小企业获得了研发资助，数十万科研人员参与其中并受益。高通、赛门铁克、iRobot、Genzyme等一批如今享誉全球的大公司，都是这两个计划的受益者。

    2019年6月，NASA宣布了最新一期共363个SBIR和STTR计划，为实现登月目标服务。这些项目涵盖了支持人类太空探索的各种应用研发，如具有集成感应和感知子系统的智能登月车车轮、更轻便的可舒展太阳能电池板等。

    NASA太空技术任务部副主管吉姆·罗伊特表示，这些技术对于NASA实现其各领域目标有很大帮助。他说：“这些小企业带来的企业家精神和创新思想令我们感到兴奋。”